Se llevó a cabo la VII Jornada sobre control interno y riesgo en Entidades Financieras bajo el lema: “Gestionando los riesgos emergentes”.

La jornada estuvo organizada por los Comités de Entidades Financieras y Eventos Profesionales del IAIA (Instituto de Auditores Internos de Argentina).

La misma tuvo como principal objetivo analizar los aspectos y cuestiones normativas, tanto a nivel operativo como de sistemas. En tal sentido, se abordaron temáticas relacionadas con los avances tecnológicos de los últimos años y su relación con las distintas áreas de Control y la Gestión de Riesgos, buscando contribuir al fortalecimiento de la Auditoría Interna, la Gestión de Riesgos y el Gobierno Corporativo.

Durante la actividad hubo distintos expositores, entre los que se encontraron funcionarios del BCRA y de la UIF.

Uno de los temas centrales estuvo basado en la Resolución de la UIF 30-E/2017 sobre gestión del riesgo de lavado y autoevaluación.

La nueva norma (resolución UIF 30/2017) tiene por objeto modernizar el Proceso de Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo (LA/FT) acorde a lo que dictaminan los estándares y mejores prácticas internacionales, atendiendo necesidades y riesgos locales en sintonía con las regulaciones más modernas del mundo.

Con esta norma se pasa de un enfoque formal a un Enfoque Basado en Riesgos (EBR). El cambio les permitirá a las entidades financieras (una vez identificados y evaluados sus riesgos de LA/FT) maximizar sus esfuerzos y eficientizar sus procesos y recursos, focalizándose en aquellas situaciones donde exista una mayor exposición al riesgo.

La reforma se desarrolló en consulta con el Banco Central de la República Argentina (BCRA) y la asistencia técnica del Banco Interamericano de Desarrollo (BID).

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